以下是環(huán)境管理體系審核中常見(jiàn)的不符合項(xiàng)：

 

一、文件控制方面

 

　　1.文件缺失或版本錯(cuò)誤

 

　　沒(méi)有建立完整的環(huán)境管理手冊(cè)、程序文件等相關(guān)文件。例如，企業(yè)聲稱(chēng)建立了環(huán)境管理體系，但實(shí)際審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)沒(méi)有環(huán)境管理手冊(cè)，或者手冊(cè)中的內(nèi)容不符合 ISO14001 等標(biāo)準(zhǔn)的要求，缺少對(duì)環(huán)境方針、組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)等關(guān)鍵要素的闡述。

 

　　文件版本混亂，現(xiàn)場(chǎng)使用的文件與受控文件清單上的版本不一致。如某車(chē)間工人正在使用的操作規(guī)程文件是舊版本，而文件控制部門(mén)已經(jīng)更新了該文件，但未及時(shí)將新版本發(fā)放到車(chē)間，導(dǎo)致工人按照過(guò)時(shí)的、可能不環(huán)保的操作方式作業(yè)。

 

　　2.文件更新不及時(shí)

 

　　當(dāng)組織的生產(chǎn)過(guò)程、原材料、法律法規(guī)要求等發(fā)生變化時(shí)，沒(méi)有及時(shí)更新文件。例如，企業(yè)更換了原材料供應(yīng)商，新供應(yīng)商的原材料在使用過(guò)程中的環(huán)境影響（如揮發(fā)性有機(jī)物排放等）與原供應(yīng)商不同，但相關(guān)文件（如原材料環(huán)境管理程序）未對(duì)新供應(yīng)商原材料的管控要求進(jìn)行更新。

 

二、記錄管理方面

 

　　1.記錄不完整

 

　　缺少環(huán)境監(jiān)測(cè)記錄，如廢氣、廢水排放監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)缺失。對(duì)于有廢氣排放的企業(yè)，按照規(guī)定應(yīng)該定期監(jiān)測(cè)廢氣中的污染物濃度，但審核時(shí)發(fā)現(xiàn)企業(yè)沒(méi)有記錄過(guò)去半年的二氧化硫、氮氧化物等主要污染物的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)。

 

　　缺少對(duì)環(huán)境培訓(xùn)、應(yīng)急演練等活動(dòng)的記錄。例如，企業(yè)聲稱(chēng)定期組織員工進(jìn)行環(huán)境培訓(xùn)，但在審核過(guò)程中找不到培訓(xùn)簽到表、培訓(xùn)內(nèi)容記錄、培訓(xùn)考核結(jié)果等相關(guān)記錄，無(wú)法證明培訓(xùn)活動(dòng)的有效開(kāi)展。

 

　　2.記錄不準(zhǔn)確或不真實(shí)

 

　　監(jiān)測(cè)記錄數(shù)據(jù)有明顯錯(cuò)誤，如記錄的廢水排放量超過(guò)了企業(yè)生產(chǎn)設(shè)備的理論最大產(chǎn)生量。這可能是由于監(jiān)測(cè)人員操作失誤或者記錄不規(guī)范導(dǎo)致的，影響對(duì)企業(yè)環(huán)境績(jī)效的真實(shí)評(píng)估。

 

　　應(yīng)急演練記錄造假，為了應(yīng)對(duì)審核，企業(yè)臨時(shí)編寫(xiě)應(yīng)急演練記錄，但記錄中的時(shí)間、參與人員、演練過(guò)程等信息不符合實(shí)際情況。

 

三、法律法規(guī)和其他要求方面

 

　　1.未識(shí)別和獲取相關(guān)法律法規(guī)

 

　　企業(yè)沒(méi)有識(shí)別出與其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的環(huán)境法律法規(guī)。例如，一家化工企業(yè)沒(méi)有識(shí)別出新發(fā)布的關(guān)于危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理的法規(guī)，導(dǎo)致其在危險(xiǎn)化學(xué)品的儲(chǔ)存、使用等環(huán)節(jié)不符合法規(guī)要求。

 

　　沒(méi)有建立獲取環(huán)境法律法規(guī)的渠道，不能及時(shí)更新法規(guī)信息。如企業(yè)沒(méi)有訂閱環(huán)保部門(mén)的法規(guī)信息平臺(tái)，也沒(méi)有安排專(zhuān)人定期查詢(xún)法律法規(guī)變化，使得企業(yè)在環(huán)評(píng)審批要求變化后，仍然按照舊的環(huán)評(píng)要求開(kāi)展建設(shè)項(xiàng)目。

 

　　2.不符合法律法規(guī)要求

 

　　排放污染物超過(guò)標(biāo)準(zhǔn)要求。如企業(yè)的廢水排放口監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)顯示化學(xué)需氧量（COD）超過(guò)了當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門(mén)規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)，這是嚴(yán)重的不符合項(xiàng)，會(huì)對(duì)環(huán)境造成直接的污染。

 

　　未依法取得相關(guān)環(huán)境許可。例如，企業(yè)未辦理危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)許可證卻從事危險(xiǎn)廢物的收集、處置活動(dòng)，這屬于違法經(jīng)營(yíng)行為。

 

四、環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)方面

 

　　1.識(shí)別不充分

 

　　沒(méi)有識(shí)別生產(chǎn)過(guò)程中的全部環(huán)境因素。例如，在機(jī)械加工企業(yè)，除了關(guān)注金屬加工液的使用和廢液處理等常見(jiàn)環(huán)境因素外，忽視了車(chē)間內(nèi)設(shè)備保養(yǎng)過(guò)程中潤(rùn)滑油的泄漏可能對(duì)環(huán)境造成的影響。

 

　　對(duì)于新產(chǎn)品、新工藝等沒(méi)有及時(shí)進(jìn)行環(huán)境因素識(shí)別。當(dāng)企業(yè)開(kāi)發(fā)新的電子產(chǎn)品時(shí)，沒(méi)有考慮產(chǎn)品原材料中的稀有金屬開(kāi)采過(guò)程中的生態(tài)破壞等環(huán)境因素。

 

　　2.評(píng)價(jià)不準(zhǔn)確

 

　　對(duì)環(huán)境因素的重要程度評(píng)價(jià)錯(cuò)誤。例如，將一般固體廢棄物的產(chǎn)生量作為重要環(huán)境因素，而忽略了危險(xiǎn)廢棄物的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)際上，危險(xiǎn)廢棄物如果沒(méi)有得到妥善處理，可能對(duì)土壤、水體等造成嚴(yán)重污染，其風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)高于一般固體廢棄物。

 

五、目標(biāo)、指標(biāo)和環(huán)境管理方案方面

 

　　1. 目標(biāo)、指標(biāo)不合理

 

　　目標(biāo)、指標(biāo)沒(méi)有體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的要求。例如，企業(yè)設(shè)定的年度能源消耗降低目標(biāo)僅為 1%，而在過(guò)去幾年能源消耗一直呈上升趨勢(shì)，且同行業(yè)先進(jìn)企業(yè)能源消耗降低速度可以達(dá)到 5%-10%，說(shuō)明該企業(yè)目標(biāo)缺乏挑戰(zhàn)性和持續(xù)改進(jìn)性。

 

　　目標(biāo)、指標(biāo)與環(huán)境因素不匹配。如果企業(yè)主要環(huán)境因素是 VOCs（揮發(fā)性有機(jī)化合物）排放，但目標(biāo)、指標(biāo)中沒(méi)有涉及 VOCs 減排的內(nèi)容，而是著重于固體廢棄物的減少，這就說(shuō)明目標(biāo)、指標(biāo)的設(shè)定沒(méi)有緊密?chē)@關(guān)鍵環(huán)境因素。

 

　　2. 環(huán)境管理方案不完善

 

　　環(huán)境管理方案中沒(méi)有明確的職責(zé)分工。例如，對(duì)于降低廢氣排放的方案，沒(méi)有明確哪個(gè)部門(mén)負(fù)責(zé)設(shè)備改造、哪個(gè)部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)測(cè)等，導(dǎo)致方案無(wú)法有效實(shí)施。

 

　　缺少資源保障措施。如企業(yè)計(jì)劃建設(shè)污水處理設(shè)施以實(shí)現(xiàn)廢水達(dá)標(biāo)排放的目標(biāo)，但在環(huán)境管理方案中沒(méi)有明確資金預(yù)算、設(shè)備采購(gòu)來(lái)源等資源保障內(nèi)容。

 

六、運(yùn)行控制方面

 

　　1. 采購(gòu)控制不符合要求

 

　　采購(gòu)的原材料不符合環(huán)境要求。例如，企業(yè)采購(gòu)的木材沒(méi)有合法的森林資源認(rèn)證，可能存在非法砍伐導(dǎo)致的環(huán)境問(wèn)題。

 

　　對(duì)供應(yīng)商的環(huán)境管理沒(méi)有進(jìn)行有效評(píng)審。企業(yè)在選擇原材料供應(yīng)商時(shí)，沒(méi)有考慮供應(yīng)商的環(huán)境表現(xiàn)，如供應(yīng)商是否遵守環(huán)境法律法規(guī)、是否有良好的環(huán)境管理體系等。

 

　　2. 生產(chǎn)過(guò)程控制不力

 

　　設(shè)備操作不規(guī)范，導(dǎo)致物料泄漏、能源浪費(fèi)等環(huán)境問(wèn)題。例如，在化工企業(yè)中，反應(yīng)釜的操作人員沒(méi)有按照操作規(guī)程進(jìn)行物料投加和溫度控制，導(dǎo)致物料溢出，造成原材料浪費(fèi)和環(huán)境污染。

 

　　對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品的管理不善。如危險(xiǎn)化學(xué)品的儲(chǔ)存場(chǎng)所不符合防火、防爆、防泄漏等安全和環(huán)境要求，沒(méi)有配備必要的應(yīng)急設(shè)備和標(biāo)識(shí)。

 

七、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)方面

 

　　1. 應(yīng)急預(yù)案不完善

 

　　應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容不全面。例如，缺少對(duì)突發(fā)環(huán)境事件（如化學(xué)品泄漏、火災(zāi)引發(fā)的環(huán)境污染等）的應(yīng)急處置流程，沒(méi)有明確應(yīng)急救援人員的分工、應(yīng)急物資的調(diào)配等關(guān)鍵內(nèi)容。

 

　　應(yīng)急預(yù)案沒(méi)有與周邊社區(qū)或相關(guān)部門(mén)有效銜接。企業(yè)如果位于居民區(qū)附近，沒(méi)有和當(dāng)?shù)叵啦块T(mén)、醫(yī)療機(jī)構(gòu)等建立應(yīng)急聯(lián)動(dòng)機(jī)制，當(dāng)發(fā)生環(huán)境事故時(shí)，可能無(wú)法及時(shí)得到外部支援。

 

　　2. 應(yīng)急演練不足

 

　　應(yīng)急演練頻次不夠。企業(yè)沒(méi)有按照規(guī)定定期組織應(yīng)急演練，員工對(duì)應(yīng)急預(yù)案不熟悉，在突發(fā)環(huán)境事件發(fā)生時(shí)可能手足無(wú)措。

 

　　應(yīng)急演練效果不佳。演練過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題沒(méi)有及時(shí)整改，如演練發(fā)現(xiàn)應(yīng)急物資不足，但企業(yè)沒(méi)有及時(shí)補(bǔ)充，在下次演練或?qū)嶋H事故發(fā)生時(shí)，仍然存在物資短缺的問(wèn)題。